MEMORANDUM DE ÎNŢELEGERE PRIVIND SCHIMBUL DE INFORMAŢII ÎNTRE COMISIA DE VALORI MOBILIARE DIN LITUANIA

Transcription

1 MEMORANDUM DE ÎNŢELEGERE PRIVIND SCHIMBUL DE INFORMAŢII ÎNTRE COMISIA DE VALORI MOBILIARE DIN LITUANIA ŞI COMISIA NAŢIONALĂ A VALORILOR MOBILIARE DIN ROMÂNIA 1

2 INTRODUCERE Comisia de Valori Mobiliare din Lituania şi Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare din România, ţinând cont de creşterea activităţii internaţionale pe pieţele financiare şi de necesitatea cooperării între autorităţile naţionale de supraveghere relevante, au convenit încheierea următorului Memorandum de Înţelegere: AUTORITĂŢILE SEMNATARE 1. Comisia de Valori Mobiliare din Lituania (LSC) este autoritatea de supraveghere a pieţelor de valori mobiliare. LSC este împuternicită să monitorizeze aplicarea corectă a regulilor de tranzacţionare a valorilor mobiliare, de a asigura funcţionarea efectivă a pieţei de valori mobiliare i protecţia intereselor investitorilor. În implementarea acestor obiective LSC poate încheia acorduri privind cooperarea şi schimbul de informaţii cu autorităţi similare străine. 2. Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare din România (CNVM) este o autoritate administrativă independentă cu autonomie financiară, conform statutului său (Ordonanţa de Urgenţă nr. 25/ 2002 privind aprobarea Statutului Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare, aprobată prin Legea nr. 514/2002). CNVM este responsabilă cu reglementarea şi supravegherea pieţelor de instrumente financiare, a instituţiilor şi operaţiunilor specifice acestora, precum şi a organismelor de plasament colectiv, în scopul mobilizării disponibilităţilor financiare prin intermediul investiţiilor în instrumente financiare. Conform statutului său, CNVM raportează, la cerere, Comisiilor pentru buget, finanţe şi bănci ale Senatului şi Camerei Deputaţilor, Comisiei economice a Senatului şi Comisiei pentru politică economică, reformă şi privatizare a Camerei Deputaţilor, asupra activităţii desfăşurate, cu respectarea prevederilor legale privind informaţiile confidenţiale şi cele clasificate. De asemenea, CNVM va trimite Comisiilor pentru buget, finanţe şi bănci ale Senatului şi Camerei Deputaţilor, Comisiei economice a Senatului şi Comisiei pentru politică economică, reformă şi privatizare a Camerei Deputaţilor, raportul său anual de 2

3 activitate, raportul anual de audit financiar şi execuţia bugetului de venituri şi cheltuieli pentru anul precedent. DEFINIŢII 3. În înţelesul prezentului Memorandum de Înţelegere, Autorităţi reprezintă: Comisia de Valori Mobiliare din Lituania şi Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare din România; Autoritatea Solicitată reprezintă Autoritatea căreia i se adresează solicitarea ce face obiectul prezentului Memorandum de Înţelegere; Autoritatea Solicitantă reprezintă Autoritatea care adresează o solicitare ce face obiectul prezentului Memorandum de Înţelegere; Legi şi Regulamente reprezintă actele normative emise în vederea reglementării domeniului financiar din Lituania şi România ; Valori Mobiliare reprezintă acţiunile, obligaţiunile şi alte titluri de creanţă, instrumente financiare derivate şi alte produse financiare care se tranzacţionează pe piaţa de capital şi care intră în competenţa Autorităţilor respective; Emitent reprezintă o persoană ce emite sau propune spre emisiune valori mobiliare; Pieţe Reglementate reprezintă pieţele de valori mobiliare, instrumente financiare derivate şi orice alte pieţe recunoscute, reglementate sau supravegheate de Autorităţi; Servicii de Investiţii reprezintă tranzacţionarea sau efectuarea de tranzacţii cu valori mobiliare pe o piaţă reglementată, în cont propriu sau/şi în numele şi în contul terţilor. Furnizori de servicii de investiţii reprezintă societăţi de investiţii, şi orice altă persoană autorizată să furnizeze servicii de investiţii, în limitele permise de legile şi regulamentele aplicabile în ţările Autorităţilor. 3

4 PRINCIPII 4. Scopurile prezentului Memorandum de Înţelegere sunt protecţia investitorilor şi promovarea integrităţii pieţelor financiare prin furnizarea unui cadru de cooperare, incluzând canalele de comunicare, asistenţă reciprocă, schimbul de informaţii tehnice şi de reglementare şi asistenţă în investigaţii. 5. Memorandumul de Înţelegere serveşte ca bază de cooperare pentru Autorităţi şi nu crează nici o obligaţie legală internaţională şi nici nu modifică sau înlocuieşte altă lege sau reglementare în vigoare sau care se aplică în Lituania şi în România. Memorandumul de Înţelegere nu crează drepturi aplicabile pentru terţi şi nici nu afectează vreun aranjament din cadrul altor memorandumuri. 6. Îndeplinirea prevederilor prezentului Memorandum de Înţelegere va fi compatibilă cu legile naţionale, reglementările şi convenţiile respectivelor ţări ale Autorităţilor şi cu disponibilitatea respectivelor resurse ale Autorităţilor, iar îndeplinirea prevederilor nu va fi contrară interesului public al Autorităţii Solicitate. 7. În limitele permise de legile şi practicile din Lituania şi România, Autorităţile vor face eforturi corespunzătoare pentru a-şi furniza una alteia informaţii care ar putea da naştere o fraudă sau o eventuală fraudă legată de legile, regulile sau regulamentele din jurisdicţia celeilalte Autorităţi. 8. Autorităţile vor fi receptive şi vor depune eforturile necesare pentru a-şi furniza informaţii chiar dacă acestea nu fac obiectul unei fraude sau al unei posibile fraude asupra unei legi, reguli sau reglementări din jurisdicţia celeilalte Autorităţi. În oricare din cazuri, acest tip de solicitare va fi efectuat doar pentru îndeplinirea atribuţiilor Autorităţii Solicitante ce rezultă din legi şi reglementări şi va avea drept scop să asigure dezvoltarea şi menţinerea eficienţei, corectitudinii şi transparenţei pieţei. 9. Considerând că Autorităţile văd schimbul de informaţii de bază ca un element esenţial al planului de pregătire în caz de urgenţă sau de rezolvare a crizelor, în limitele permise de legile şi reglementările lor, fiecare Autoritate va fi receptivă la evenimentele din propria 4

5 jurisdicţie care pot afecta negativ pieţele financiare din altă jurisdicţie şi va analiza dacă este necesară notificarea Autorităţilor relevante cu privire la un astfel de eveniment. ASISTENŢA RECIPROCĂ Scopul 10. În limitele permise de legile lor, Autorităţile vor furniza asistenţă completă în cadrul prezentului Memorandum de Înţelegere. Astfel de asistenţă va fi furnizată în scopul facilitării aplicării legilor şi regulamentelor aplicabile pieţelor financiare. 11. Autorităţile sunt de acord să asigure asistenţă reciprocă şi schimb de informaţii în scopul de a-şi îndeplini atribuţiile în legătură cu următoarele domenii, printre altele: a) Utilizarea informaţiei, manipularea pieţei şi alte practici frauduloase, de înşelăciune sau de manipulare legate de valori mobiliare; b) Aplicarea legilor, regulilor şi regulamentelor legate de emiterea, tranzacţionarea, negocierea, administrarea şi consultanţa privind valorile mobiliare; c) Corectitudinea şi moralitatea persoanelor fizice şi juridice care sunt autorizate să desfăşoare activităţile menţionate mai sus şi promovarea unor standarde înalte de tranzacţionare corectă şi integritate în conducerea activitătii respective; d) Obligaţiile emitenţilor şi ofertanţilor de valori mobiliare de a furniza informaţii relevante pentru investitori; e) Informarea continuă cu privire la interesul companiilor asupra valorilor mobiliare; f) Alte aspecte convenite de Autorităţi. Solicitări 12. Solicitarea va fi făcută în scris, în limba engleză şi adresată persoanei de contact a Autorităţii Solicitate prevăzută în anexa A. O solicitare urgentă pentru asistenţă şi 5

6 răspunsul la o astfel de solicitare pot fi făcute printr-un formular sau prin intermediul comunicării, alta decât schimbul de scrisori, cu condiţia ca acestea sa fie confirmate în zece zile lucrătoare în maniera descrisă în cadrul prezentului Memorandum de Înţelegere. 13. Asistenţa prevăzută în cadrul prezentului Memorandum de Înţelegere poate include, dar nu este limitată la: a) Permiterea accesului la informaţii din dosarele Autorităţii Solicitate; b) Luarea de declaraţii de la persoane; c) Obţinerea de documente şi informaţii de la persoane fizice şi juridice; şi d) Efectuarea de inspecţii de verificare la intermediarii financiari şi pieţele reglementate. 14. Pentru a facilita acordarea de asistenţă, o Autoritate care face o solicitare trebuie să specifice: a) Informaţia solicitată ( incluzând identitatea persoanei, întrebări specifice care vor fi puse); b) Scopul pentru care este solicitată informaţia (în termenii încălcării legilor, regulilor sau regulamentelor, incluzând detalii despre legile, regulile şi regulamentele despre care se susţine ca ar fi încălcate); c) O descriere a activităţii care dă naştere solicitării; d) Orice persoană suspectată că posedă informaţii, şi orice loc din care aceste informaţii ar putea fi obţinute; e) Legătura dintre legile specificate sau cerinţele de reglementare şi funcţiile de reglementare ale Autorităţii Solicitante; f) Relevanţa informaţiei solicitate pentru legile specificate sau pentru cerinţele de reglementare; g) În cazul în care există, entităţile cărora le este necesară, în continuare, utilizarea informaţiilor şi motivele unei astfel de solicitări; h) Urgenţa solicitării şi perioada în care asistenţa trebuie acordată. 15. Prezentul memorandum nu afectează posibilitatea ca Autorităţile să obţină informaţii pe o bază voluntară, respectând procedurile în vigoare din tările respective. Autoritatea 6

7 care obţine informaţii pe o bază voluntară va informa în detaliu cealaltă Autoritate despre aceasta. 16. Autorităţile sunt de acord să asigure asistenţă pe probleme care nu reprezintă neapărat o încălcare a prevederilor din jurisdicţia lor. Soluţionarea solicitărilor 17. Autoritatea Solicitată va încerca să obţină informaţii şi declaraţii de la persoane pentru a satisface cererea celeilalte Autorităţi. Aceasta include obţinerea informaţiilor de la persoane fizice şi juridice relevante pentru solicitare. Va fi asigurat accesul la copii ale informaţiilor din dosarele Autorităţii Solicitate, la cererea Autorităţii Solicitante. 18. La cererea Autorităţii Solicitante, vor fi luate declaraţiile persoanelor implicate, direct sau indirect, în activităţile care motivează solicitarea, sau vor fi reţinute informaţii care pot ajuta în soluţionarea solicitării, ca şi orice altă dovadă. Autoritatea Solicitantă poate, cu discernământul său, solicita luarea de declaraţii de la anumite persoane. 19. Declaraţiile de la persoane vor fi luate în aceeaşi manieră şi pe aceeaşi bază ca şi în cadrul investigaţiilor sau altor proceduri din jurisdicţia Autorităţii Solicitate. 20. În limita permisă de lege, Autoritatea Solicitată va desfăşura inspecţii sau examinări pentru verificarea înregistrărilor contabile ale intermediarilor financiari sau ale agenţilor lor custode, precum şi a desfăşurării activităţii pieţelor financiare, sau de valori mobiliare, futures şi options. 21. Pentru a evita întârzieri inutile, Autoritatea Solicitată va înainta parţial informaţiile cerute, pe măsura ce ele devin disponibile, iar Autorităţile se vor consulta în mod corespunzător asupra procedurii care trebuie urmată. 22. În cazul în care Autoritatea Solicitantă consideră insuficientă informaţia furnizată, ea poate solicita informaţii suplimentare, punctând subiectele care urmează a fi clarificate. 7

8 23. Fiecare solicitare va fi evaluată, după caz, de către Autoritatea Solicitată pentru a determina dacă informaţia poate fi furnizată, în baza prevederilor prezentului Memorandum de Înţelegere. În oricare din cazurile în care solicitarea nu poate fi acceptată în totalitate, Autoritatea Solicitată va analiza dacă pot fi oferite alte informaţii sau asistenţă relevante. 24. În luarea deciziei pentru acceptarea sau respingerea unei solicitări, Autoritatea Solicitată va lua în considerare: a) Aspecte specificate de legi, reguli sau regulamente din ţara Autorităţii Solicitate; b) Dacă o asistenţă echivalentă din ţara Autorităţii Solicitante ar putea fi valabilă; c) Dacă solicitarea implică o prevedere dintr-o jurisdicţie care nu este recunoscută de Autoritatea Solicitantă; d) Dacă asistenţa acordată ar fi contrară interesului public; e) Dacă prin comunicarea informaţiei pot fi afectate suveranitatea, securitatea sau politica oficială a Autorităţii Solicitate; f) Dacă au fost deja iniţiate acţiuni în Justiţie pentru aceleaşi fapte împotriva persoanei în cauză sau dacă a fost pronunţată o hotărâre judecătorească definitivă. Dacă Autoritatea Solicitată consideră că o solicitare nu este în conformitate cu prevederile prezentului Memorandum de Înţelegere, luând în considerare prevederile acestui articol, va informa prompt Autoritatea Solicitantă asupra motivului refuzului său, în termen de 15 zile lucrătoare. 25. Orice document sau material furnizat ca răspuns la o solicitare în cadrul prezentului Memorandum de Înţelegere şi orice copie a acestora trebuie returnate, la cerere. 26. În limita permisă de legile sau reglementările care se aplică în Lituania şi în România, Autorităţile vor depune eforturile necesare pentru a-şi furniza reciproc orice informaţie pe care o descoperă şi care poate fi relevantă pentru cealaltă Autoritate. 8

9 CONFIDENŢIALITATEA ŞI SCOPURILE UTILIZĂRII INFORMAŢIEI FURNIZATE 27. Asistenţa sau informaţia va fi furnizată, în cadrul prezentului Memorandum de Înţelegere, de către Autorităţi, în scopul oferirii de asistenţă reciprocă în îndeplinirea funcţiilor de reglementare relevante pentru scopul acestui memorandum. În limita permisă de lege, fiecare Autoritate va păstra confidenţialitatea asupra : a) Oricărei solicitări de informaţii făcute în cadrul prezentului Memorandum de Înţelegere; b) Oricărei probleme apărute în cursul operării solicitării; c) Oricărei informaţii înaintate în cadrul prezentului Memorandum de Înţelegere; 28. Astfel de asistenţă sau informaţii nu vor fi furnizate de beneficiar unei terţe părţi fără consimţământul Autorităţii ce oferă asistenţă sau informaţii. 29. Informaţia oferită în cadrul prezentului Memorandum de Înţelegere poate fi folosită doar în scopul declarat în solicitare, constând în : a) Asigurarea îndeplinirii sau aplicării legii sau regulamentelor precizate în solicitare; b) Iniţierea/asistenţa pentru investigaţii în legătură cu următoarele, sau desfasurarea/ asistenţa următoarelor activităţi: i. Supravegherea pieţei; ii. Investigaţii legate de orice taxă generală aplicabilă încălcărilor legii sau regulamentului specificat în solicitare; iii. Sancţiuni civile sau administrative legate de aspectele menţionate la paragraful 7 de mai sus; c) Întocmirea unui raport către Autorităţile responsabile pentru urmărirea penală. 30. În cazul în care Autoritatea Solicitantă intenţionează să folosească informaţia furnizată pentru orice alt scop decât cele stabilite mai sus, aceasta trebuie să obţină un acord scris prealabil al Autorităţii Solicitate. Dacă Autoritatea Solicitată convine ca informaţia să fie 9

10 folosită pentru alte scopuri, poate să o supună anumitor condiţii. Dacă Autoritatea Solicitată se opune folosirii informaţiei, Autorităţile sunt de acord să se consulte asupra motivelor refuzului şi a circumstanţelor sau condiţiilor prin care utilizarea informaţiei ar putea fi permisă. 31. Confidenţialitatea prevederilor prezentului Memorandum de Înţelegere nu trebuie să împiedice Autorităţile să informeze alte Autorităţi de reglementare din Lituania şi din România în cazurile în care astfel de comunicări sunt solicitate, în scopul respectării legilor interne. În acest caz, Autoritatea Solicitantă trebuie să informeze Autoritatea Solicitată şi trebuie să asigure că cerinţele de confidenţialitate prevăzute în cadrul prezentului Memorandum de Înţelegere să fie respectate de către autoritatea corespondentă. CONSULTĂRI 32. Autorităţile vor asigura implementarea prezentului Memorandum de Înţelegere prin examinare continuă şi se vor consulta reciproc, în scopul de a îmbunătăţi derularea activităţilor şi pentru a rezolva orice probleme care ar putea să apară. În special, Autorităţile se vor consulta la cerere, în eventualitatea în care una din Autorităţi refuză sau se împotriveşte solicitării sau propunerii făcute de cealaltă Autoritate, în conformitate cu prevederile prezentului Memorandum de Înţelegere. 33. Autorităţile se pot consulta neoficial în orice moment, cu privire la o solicitare, o propunere, sau orice informaţie pusă la dispoziţia uneia dintre Autorităţi, în conformitate cu paragrafele 10 şi 11 ale prezentului Memorandum de Înţelegere. Pentru mai multă claritate, se pot solicita informaţii suplimentare. 34. Autorităţile se pot consulta şi pot revizui termenii prezentului Memorandum de Înţelegere, în eventualitatea unei modificări substanţiale în textul legilor, reglementărilor sau a practicilor care afectează implementarea prezentului Memorandum de Înţelegere. 35. Pentru a îmbunătăţi cooperarea în cadrul prezentului Memorandum de Înţelegere, Autorităţile vor efectua consultări şi discuţii în mod periodic, referitor la implementarea acestuia. 10

11 PERSOANE DE CONTACT 36. Legătura dintre Autorităţi se va face prin intermediul persoanelor menţionate în Anexa A, dacă nu se stabileşte altfel. VALABILITATEA 37. Prezentul Memorandum de Înţelegere se încheie pentru o perioadă nelimitată şi poate fi reziliat de oricare dintre Autorităţi, în orice moment, cu condiţia unui preaviz scris de cel puţin 30 de zile dat Autorităţii partenere. Dacă una dintre Autorităţi recurge la preaviz, prezentul Memorandum de Înţelegere va continua să fie valabil pentru toate solicitările care au fost făcute înainte de data notificării, până în momentul în care Autoritatea Solicitantă rezolvă problema pentru care a fost solicitată asistenţă. Prevederile cu privire la confidenţialitate vor rămâne în vigoare în continuare. INTRAREA ÎN VIGOARE 38. În conformitate cu reglementările naţionale, Autorităţile vor respecta procedurile necesare pentru buna funcţionare a prezentului Memorandum de Înţelegere. Prezentul Memorandum de Înţelegere va intra în vigoare la data semnării. 39. Prezentul Memorandum de Înţelegere se semnează în câte două exemplare, în limbile română, lituaniană şi engleză, toate cele trei versiuni având putere juridică egală. În eventualitatea unor divergenţe de interpretare între versiunile lingvistice ale prezentului Memorandum de Înţelegere, se va lua în considerare versiunea în limba engleză. 11

12 Semnat la Bucureşti în data de 5 noiembrie 2004 şi la Vilnius în data de 15 noiembrie COMISIA VALORILOR MOBILIARE DIN LITUANIA COMISIA NAŢIONALĂ A VALORILOR MOBILIARE DIN ROMÂNIA Virgilijus PODERYS Preşedinte Prof. Univ. Dr. Gabriela ANGHELACHE Preşedinte 12

13 ANEXA A Persoanele de contact din partea Autorităţii Solicitate menţionate în paragraful 36 al prezentului Memorandum de Înţelegere sunt: Din partea Comisiei de Valori Mobiliare din Lituania: Mr. Ramūnas KAKLAUSKAS Chief Officer of Legal and Enforcement Department Tel.: Fax: rkaklauskas@vpk.lt Din partea Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare: Ms. Raluca GEORGESCU Director al Direcţiei Integrare Europeană şi Relaţii Internaţionale Tel: Fax: raluca@cnvmr.ro 13